你的位置：九游游戏账号怎么找回 > 新闻动态 > 湖南金证投资因内控与业务违规被责令整改并暂停签约新客户

湖南金证投资因内控与业务违规被责令整改并暂停签约新客户

发布日期：2025-06-24 14:46 点击次数：59

　　根据湖南证监局在2025年6月17日发布的公告，湖南金证投资咨询顾问有限公司因存在内部控制与合规管理不完善等问题，受到责令改正并责令暂停新增客户的监管措施。

　　具体问题包括投资咨询业务开展不规范，存在不实、误导性营销宣传及承诺投资收益的情况，以及未注册的员工向客户提供证券投资建议等。

　　该公司的行为违反了多项规定，因此湖南证监局决定对其采取为期3个月的监管措施。

　　整改期间，湖南金证投资咨询顾问有限公司需每月向监管机构报送整改报告，并在暂停期间不得签约新客户，老客户服务期满不得续约。若对该决定不服，公司可以在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。

下一篇：【ETF动向】6月20日汇添富上证科创板芯片ETF基金跌0.61%，份额增加300万份上一篇：“泄密门”持续发酵，美防长被曝在办公室使用不安全网络线路

热点资讯

推荐资讯

: 香港证监会行政总裁访问上海

: 马思纯瘦身成功后带火了练舞穿搭：针织衫+

: 【机构调研记录】国寿安保基金调研澜起科技

: 商务部投资促进事务局局长刘民强：投洽会将

推荐资讯

热点资讯